要点解读｜期货从业人员管理办法（征求意见稿）

lameihua

　　刚刚，周五晚间，如往常一样证监会发布了系列的通知，期货相关的有同意30年期国债期货和乙二醇期权和苯乙烯期权注册，更为行业关注的是《期货从业人员管理办法（征求意见稿）》的发布，中国期货业协会前一日发布的《重大调整｜期货从业人员资格考试将被取消》，就已经引起了行业广泛讨论。

　　证监会称，本次《期货从业人员管理办法》的修订主要是贯彻落实《期货和衍生品法》，将法律的相关要求落实在规章层面，并结合监管实践和行业发展需要进一步完善《期货从业人员管理办法》。

　　修订的主要内容的主要分三块：

　　一是优化期货从业人员管理方式，取消从业资格管理要求。

　　落实《期货和衍生品法》，取消《期货从业人员管理办法》中关于从业资 格管理的相关要求，并作出执业登记、变更和注销等衔接安排。明确机构可以要求拟从事期货及相关业务的人员参加协会组织的专业能力水平评价测试作为证明其专业能力的参考，不参加测试的人员应当符合协会规定的豁免条件。

　　解读：以往的期货从业资格考试取消了，以后期货从业要参加期货业协会组织的专业能力水平评价测试。也就是说取消了从业资格考试，并没有取消进入行业的门槛，而且我觉得要求只会越来越严，只会越来越高。

　　关于豁免，可能是给领导，和银行业、证券业等机构有相应从业经验的人预留的，对于绝大多数人来说，进入期货市场从业还是要参加专业能力水平评价测试的。

　　还有，考过的试，看过的书都不会白白浪费，个人觉得现有期货从业人员会根据相关情况，进行相应的专业水平认定。

　　二是完善期货从业人员执业规范，增加禁止行为规定。

　　明确期货从业人员不得私下接受客户委托从事期货交易，不 得直接或者以化名、借他人名义参与期货交易。期货公司的期货从业人员不得违规从事期货交易咨询、期货做市交易、 期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务。

　　解读：从事期货交易咨询、期货做市交易等创新业务可能需要通过不同的专业能力水平评价测试，才可以从事相应的不同业务，最基础的只能从事经纪业务。期货从业分类会越来越细，专业要求越来高，于是小伙伴们刚放松下来的心情又焦虑了，好多测试在等着，否则只能干经纪业务了。

　　三是压实机构的管理责任，完善期货从业人员管理机制。

　　另外还需要注意的是，第二十六条：机构应当建立长效合理的期货从业人员薪酬管理制度，充分反映合规管理和风险管理的要求，避免短期、过度激励等不当激励行为。

　　第二十七条：机构应当建立健全期货从业人员内部问责机制及离职管理制度，明确期货从业人员的问责措施和履职规范。

　　以及第三条中的“期货交易咨询机构”是新物种？

　　以下为征求意见稿原文，如果您有不一样的解读，请在下方留言交流！

期货从业人员管理办法 （征求意见稿）

　　第一章 总则

　　第一条 为了规范期货从业人员的执业行为，保护交易者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）和《期货交易管 理条例》等法律法规，制定本办法。

　　第二条 从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货及相关业务，应当遵守本办法。

　　第三条 本办法所称机构是指：

　　（一）期货公司； （二）期货交易所的非期货公司结算会员； （三）期货交易咨询机构； （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

　　第四条 本办法所称期货从业人员是指：

　　（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货交易咨询机构中从事期货交易咨询业务的管理人员和专业人员； （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

　　第五条 期货从业人员应当符合从事期货及相关业务的条件，并按照规定在中国期货业协会（以下简称协会）登记。

　　机构不得任用不符合从业条件的人员从事期货及相关业务和相关管理工作，不得违反规定授权不符合从业条件的 人员实际履行相关职责。

　　第六条 期货从业人员应当遵守法律法规和中国证监 会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪尽职守，勤勉尽责， 廉洁从业，不得损害国家利益、社会公共利益、交易者及相 关当事人的合法权益。

　　机构应当切实履行期货从业人员管理责任，建立健全内部控制机制，强化合规与风险管理，提升内控合规水平，有效管控激励约束和利益冲突防范等事项。

　　第七条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人 员进行监督管理。

　　协会依法对期货从业人员实行自律管理。

　　第二章 执业管理

　　第八条 期货从业人员应当持续符合下列条件：

　　（一）正直诚实、品行良好，具有良好的职业道德；（二）具备从事期货及相关业务所需的专业能力；（三）最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构限制从业的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者执行期已经届满；（五）不存在违反中国证监会等金融监管机构离职管理规定的情形；（六）法律法规、中国证监会和协会规定的其他条件。

　　第九条 机构可以要求拟从事期货及相关业务的人员参加期货从业人员专业能力水平评价测试，作为证明其专业 能力的参考；不参加期货从业人员专业能力水平评价测试 的，应当符合协会规定的豁免条件。

　　协会负责组织期货从业人员专业能力水平评价测试和 制定豁免清单。测试方案、大纲、科目和豁免清单等由协会 报中国证监会备案后组织实施。

　　第十条 符合从业条件的人员从事期货及相关业务的，应当事先通过其所在机构向协会登记。

　　未在协会登记的人员，不得在机构中开展期货及相关业务活动。

　　第十一条 期货从业人员登记信息发生变化的，应当及 时通知所在机构，机构应当在知悉有关情况之日起 10 个工 作日内在协会办理变更登记信息。期货从业人员不符合从业 条件或者离职的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工 作日内在协会办理注销登记。

　　机构的期货及相关业务许可被注销的，由协会办理该机 构中从事相应期货及相关业务的期货从业人员的注销登记。 第十二条 协会应当公示期货从业人员登记、从业情况等信息。

　　第三章 执业规范

　　第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货市场或者衍生品市场、编造并传播有关期货交易或者衍生品交易的虚假信息或者误导性信息等违法违规行为。

　　第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

　　（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示交易风险，不得做出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂， 不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得私下接受客户委托从事期货交易； （八）不得直接或者以化名、借他人名义参与期货交易； （九）法律法规、中国证监会和协会规定的其他执业行为规范。

　　第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为： （一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货和衍生品交易； （二）挪用客户的期货保证金或者其他资产； （三）违规从事期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务； （四）中国证监会禁止的其他行为。

　　第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：

　　（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。

　　第十七条 期货交易咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：

　　（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。

　　第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。

　　第十九条 期货从业人员应当拒绝执行任何单位、个人侵害所在机构利益或者客户合法权益等违法违规的指令或 者授意，发现有侵害客户合法权益等违法违规行为的，应当 及时按照所在机构内部程序向负责合规审查、监督和检查的 高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善 处理。

　　机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

　　机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员 的上述报告行为打击报复。

　　第二十条 期货从业人员应当参加后续职业培训，提高合法合规意识、职业道德和专业素质。

　　第四章 机构的管理责任

　　第二十一条 机构应当切实履行期货从业人员监督管理的主体责任，提高期货从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平，培育合规、诚信、专业、稳健、担当的行业文化。

　　第二十二条 机构任用期货从业人员前应当查询其任 职管理和执业管理信息。

　　第二十三条 期货从业人员因涉嫌违法犯罪被行政机关立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未形成最终处理意见的，应当及时通知所在机构。

　　期货从业人员涉嫌重大违法犯罪，或者因履职行为被行政机关立案调查或者被司法机关立案侦查的，机构应当暂停其职务。

　　第二十四条 期货从业人员受到机构处分，或者履职行 为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、 知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事 项之日起 10 个工作日内向住所地中国证监会派出机构和协会报告。

　　第二十五条 机构应当加强对期货从业人员的培训，对期货从业人员的后续职业发展予以支持并提供必要保障，确保其掌握与岗位职责相关的法律法规、执业规范，持续具备与岗位相适应的专业素质。

　　第二十六条 机构应当建立长效合理的期货从业人员薪酬管理制度，充分反映合规管理和风险管理的要求，避免短期、过度激励等不当激励行为。

　　机构应当建立健全期货从业人员内部问责机制及离职管理制度，明确期货从业人员的问责措施和履职规范。

　　第二十七条 机构应当建立健全期货从业人员禁止交易行为的监控、处置、惩戒等管理制度和廉洁从业规范，制 定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行 为，确保交易者及相关当事人合法权益不受侵害。

　　第二十八条 机构应当按照要求及时向协会报送期货从业人员的诚信记录、内部惩戒、激励约束机制执行情况、 禁止交易行为管理和廉洁从业制度执行情况等信息。

　　机构及其期货从业人员应当保证报送的各项材料和信息真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大 遗漏。

　　机构应当妥善保存公司人员管理制度，以及年度考核、 后续职业培训等情况，保存期限不得少于 20 年。

　　第五章 监督管理与法律责任

　　第二十九条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　第三十条 协会负责制定有关期货从业人员的自律规则，报中国证监会备案后实施。

　　第三十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，并且及时更新登记情况、诚信记录等信息。

　　中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

　　第三十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

　　第三十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进 行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

　　第三十四条 期货从业人员违反本办法、中国证监会其他规定以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律处分或者实施其他自律管理措施。 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

　　第三十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

　　第三十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　第三十七条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

　　第三十八条 机构及其期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以根据情节轻重依法采取责 令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；依法应予行政 处罚的，依照《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》进行处罚；《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》没有明确 规定法律责任的，中国证监会及其派出机构可以责令改正， 给予警告，没收违法所得，并处以 20 万元以下的罚款；情 节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　第三十九条 期货从业人员因被迫执行违法违规指令 而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可 以从轻、减轻或者不予行政处罚。

　　第四十条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

　　第六章 附则

　　第四十一条 本办法自 2023 年 月 日起施行。2007 年7 月 4 日发布的《期货从业人员管理办法》（中国证监会令第 48 号）同时废止。