期货公司衍生品交易业务：B 类 BBB 级，净资本不低于五亿...

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　　证监会今日发布《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知，其中涉及衍生品交易业务的部分录如下：

　　第五节 衍生品交易业务

　　第九十六条 期货公司可以依法从事衍生品交易业务，开展以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为标的的交易。

　　第九十七条 期货公司申请从事衍生品交易业务的，除应满足本办法第十八条规定条件外，还应当具备下列条件：

　　（一）最近六个月净资本持续不低于五亿元；

　　（二）最近一期分类评级不低于 B 类 BBB 级；

　　（三）具有三年以上证券基金或者期货从业经历并具有衍生品交易从业相关经验或资质的高级管理人员不少于一名；具有两年以上证券基金或者期货从业经历并具有衍生品交易从业相关经验或资质的业务人员不少于五名；

　　（四）具有衍生品业务相关信息系统；

　　（五）中国证监会规定的其他要求。

　　第九十八条 期货公司申请从事衍生品交易业务的，除本办法第十九条规定的申请材料外，还应当向中国证监会提交下列申请材料：

　　（一）从事衍生品交易业务的方案、内部管理制度文本；

　　（二）负责衍生品交易业务的高级管理人员、相关业务人员名册及其具备相关任职条件的说明文件；

　　（三）衍生品业务相关信息系统的说明文件；

　　（四）中国证监会规定的其他材料。

　　第九十九条 期货公司从事衍生品交易业务，除应当符合本办法规定外，还应当符合中国证监会及相关自律组织的相关规定。

　　附：

　　第十七条 按照本办法设立的期货公司，可以依法从事境内期货经纪业务。

　　经中国证监会核准，期货公司可以依法从事期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、境外期货经纪等期货业务。期货保证金融资业务、期货自营业务、境外期货经纪业务的具体规定，由中国证监会另行制定。

　　经中国证监会核准，期货公司还可以依法从事衍生品交易、资产管理以及中国证监会规定的其他业务。

　　第十八条 期货公司申请增加本办法第十七条第二款、第三款规定业务的，应当具备下列条件：

　　（一）申请日前六个月风险监管指标持续符合规定标 准；

　　（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；

　　（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；

　　（四）业务设施和信息技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；

　　（五）高级管理人员近三年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

　　（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货和衍生品法》第七十三条第一款、第七十四条和《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；

　　（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；

　　（八）近三年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚；期货公司设立未满三年的，自设立之日起未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过百分之五十，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；

　　（九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。