姚尧：俄乌之战为什么不可避免？

lameihua

　　近期，乌东局势日益紧张，可社会主流舆论之前却普遍断言俄乌之间不至于爆发战争。由于姚尧并未在公开场合做出预测，故而无意宣称自己曾经洞察先机。本文只是以事后诸葛的角度复盘，试着为读者剖析俄乌之战为什么不可避免。

　　2月23日，亦即俄罗斯对乌克兰发动进攻的前一天，著名作家托马斯·弗里德曼在《纽约时报》上发表专栏文章，标题是《这是普京的战争，但美国和北约并非无辜的旁观者》（This Is Putin’s War. But America and NATO Aren’t Innocent Bystanders.）

　　在这篇文章中，弗里德曼认为虽然普京是乌克兰危机的肇事者，但美国在其中扮演了火上浇油的角色。弗里德曼说，乌克兰危机之所以愈演愈烈，关键在于有人朝着大火上添加了两根巨木。其中，一根是美国在苏联解体后，依然做出北约东扩的决定；另一根，也是更大的一根，是普京利用北约向俄罗斯周边地区的扩张，成功地将俄罗斯人团结到自己身边。虽然普京在经济治理方面是失败的，但他通过煽动情绪来掩盖了这种失败。换言之，问题的根源仍在于北约东扩。对于美国的这个决策，弗里德曼的评价是“ill-considered”，即不妥当的，欠考虑的。随后，弗里德曼又回想起了一件二十四年前的往事。

　　1998年5月2日，当美国参议院正式批准北约扩张后，弗里德曼立刻给乔治·凯南打了个电话，询问他对于此事的看法。乔治·凯南是美国最著名的俄罗斯问题专家，曾长期在美国驻苏联大使馆工作。1946年，凯南利用美国驻苏联大使威廉·哈里曼回国，自己担任代办之机，亲自起草了一份长达八千字的电报，史称“长电”。在这份长电中，凯南对苏联的内部社会和对外政策进行了深入分析，提出了最终被美国政府所采纳的对苏战略，即围堵政策。1947年，凯南又以“X”的署名在美国《外交事务》上发表《苏联行为的根源》一文，明确提出美国要对苏联的扩张倾向进行长期的、耐心的、坚定的和警觉的“遏制”。凯南的遏制战略，被称为是美国在冷战期间对苏战略的思想基础，凯南本人亦被称作“遏制之父”。

　　可是，当弗里德曼于1998年向凯南询问对于北约东扩的看法时，凯南却是明确反对的。他说：“I think it is the beginning of a new cold war. I think the Russians will gradually react quite adversely and it will affect their policies. I think it is a tragic mistake. There was no reason for this whatsoever. No one was threatening anybody else. This expansion would make the founding fathers of this country turn over in their graves.

　　“We have signed up to protect a whole series of countries, even though we have neither the resources nor the intention to do so in any serious way. [NATO expansion] was simply a lighthearted action by a Senate that has no real interest in foreign affairs. What bothers me is how superficial and ill informed the whole Senate debate was. I was particularly bothered by the references to Russia as a country dying to attack Western Europe.

　　“Don’t people understand? Our differences in the Cold War were with the Soviet Communist regime. And now we are turning our backs on the very people who mounted the greatest bloodless revolution in history to remove that Soviet regime. And Russia’s democracy is as far advanced, if not farther, as any of these countries we’ve just signed up to defend from Russia. Of course there is going to be a bad reaction from Russia, and then [the NATO expanders] will say that we always told you that is how the Russians are — but this is just wrong.”

　　翻译成中文的意思是：“我认为这是一场新冷战的开启，俄罗斯将逐渐做出相当负面的回应，这将影响他们的政策。我认为这是个可悲的错误，完全没有任何理由这样做。没有人在威胁其他人，这种扩张只会让这个国家的开国元勋们在九泉之下不得安宁。

　　“我们已经签署了要保护一大批国家的协议，尽管我们既没有资源，也没有意愿去以任何严肃的方式这样做。（北约扩张）只不过是一个对外交事务缺乏真正兴趣的参议院的轻率之举。让我感到头疼的，是整个参议院的辩论都是那么的肤浅和无知。我特别反感有些人总是喜欢把俄罗斯说成是一个渴望攻击西欧的国家。

　　“世人难道都看不明白吗？在冷战时期，我们之间的分歧在于苏维埃政权，而现在我们却要抛弃那些史上最伟大的通过不流血革命而推翻苏维埃政权的人。况且，俄罗斯的民主制度与我们刚刚签协议要保护的那些国家相比，即便不是更先进的，至少也是同样先进的。显然，俄罗斯会做出很坏的回应，然后（那些主张北约扩张的人）就会说，我们一直就告诉你，俄罗斯人就是这样的——但这真的是错误的。”

　　总而言之，凯南的观点就是，成立北约的目的原本就在于遏制苏联，现在苏联既已解体，北约的历史使命就已经完成，不应该再对俄罗斯咄咄逼人了。美国现在持续对俄罗斯施压，迟早会逼得俄罗斯强力反弹，可真到了那个时候，那些主张北约东扩的人就会说：“你看吧，我早就告诉你，俄罗斯人就是这样的吧？就是得一直对他们施压的吧？现在他果然贼心不死了！”凯南认为，正是那帮不懂外交的人把俄罗斯逼到敌人的位置，然后反过来强调“俄罗斯就是敌人”的正确性。

　　下面，我们就来讨论为什么北约东扩，会逼得俄罗斯不得不奋起反抗。

　　北约，全名叫北大西洋公约组织，最初是由美国、英国、法国、荷兰、比利时、卢森堡、加拿大、丹麦、挪威、冰岛、葡萄牙和意大利这十二个国家于1949年成立的。公约规定，缔约国任何一方遭到武装攻击时，应视为对全体缔约国的攻击。冷战期间，先后有希腊、土耳其、西德和西班牙加入，成员数达到十六个。1990年，德国统一，成员数依然是十六个。1996年9月，北约公布了《东扩计划研究报告》。1997年7月，马德里首脑会议决定首批接纳波兰、捷克和匈牙利加入北约。1999年，正式接纳三国为北约新成员国。之后，陆续又有新的成员国加入。至2020年，北约的成员国数达到三十个，如下表所示：

　　下面这张地图，清晰地标示了北约自1997年以后吸纳的十四个成员国，从北到南按数字排列：

　　可以看到，北约的东扩已经推进至俄罗斯的家门口。可就在这种背景下，乌克兰却还非得要加入北约，这岂能不让俄罗斯如坐针毡，奋起反抗？

　　或许有读者会提出疑问：“早在2004年，北约就已经东扩至波罗的海三国，与俄罗斯的边境线接壤了。为什么那时候的俄罗斯能忍下来，现在扩张至乌克兰就不能忍了呢？”

　　为此，我们有必要引用兹比格纽·布热津斯基的一段精彩分析。布热津斯基是美国著名地缘政治学家，曾经担任卡特总统的国家安全事务助理，是当时美国外交政策的实际操盘者，对于中美建交亦有重要影响。在《大棋局：美国的首要地位及其地缘战略》一书中，布热津斯基写道：“

　　俄罗斯的内部危机和国际地位的丧失令人苦恼和不安，对俄罗斯的政治精英来说尤其如此。俄罗斯地缘政治形势也受到严重的负面影响。在西部，由于苏联的解体，俄罗斯国界被十分令人痛苦地更改，地缘政治影响的范围大大缩小。自 18世纪以来，俄国一直控制着波罗的海诸国。现在失去了里加和塔林港，使俄罗斯进出波罗的海更受限制，且受失去冬天的不冻港之苦。虽然俄罗斯总算保住了对在形式上新获独立但高度俄罗斯化的白俄罗斯的政治主导地位，但也难保蔓延的民族主义最终不会在那儿占上风。在原苏联疆域之外，华沙条约组织的崩溃意味着以波兰为代表的原中欧卫星国正迅速倒向北约和欧盟。

　　最麻烦的是丢掉了乌克兰。一个独立的乌克兰国家的出现不仅迫使所有俄罗斯人重新思考他们自己的政治和民族特性的性质，而且也是俄罗斯在地缘政治上遭受的重大挫折。乌克兰从300多年的俄罗斯帝国历史脱离出去，意味着俄罗斯失去了一大块潜在富裕的工农业经济和在种族与宗教上同俄罗斯人极为接近的5200多万人口。而这些本是足以使俄罗斯成为一个真正庞大而自信的帝国的。乌克兰的独立也使俄罗斯失去了它在黑海的主导地位，因为黑海的奥德萨是俄罗斯与地中海地区以及与距离更远的国家贸易的重要通道。

　　从地缘政治上看，丢掉乌克兰有举足轻重的影响，因为这使俄罗斯的地缘战略选择受到极大限制。即使失去了波罗的海诸国和波兰，一个依然控制着乌克兰的俄罗斯仍可争取充当一个自信的欧亚帝国的领袖，主宰原苏联境内南部和东南部的非斯拉夫人。但丢掉了乌克兰及其5200 多万斯拉夫人，莫斯科任何重建欧亚帝国的图谋均有可能使俄罗斯陷入与在民族和宗教方面已经觉醒的非斯拉夫人的持久冲突中。与车臣的战争也许仅是第一个例子而已。另外，由于俄罗斯出生率日益下降而中亚人口急剧增加，任何没有乌克兰而仅建立在俄罗斯力量之上的新欧亚帝国，随着时间的推移，其欧洲化色彩将不可避免地减弱，而日趋更加亚洲化。

　　丢掉了乌克兰，在地缘政治上不仅是重要的，而且起了催化作用。正是乌克兰1991年12月宣布独立以及在贝拉维扎的关键性谈判中坚持由一个松散的独立国家联合体取代苏联，尤其是乌克兰采取政变式的突然行动，强行夺取驻乌的苏军部队的指挥权，才使独联体没有成为仅是一个更加邦联化的苏联的新名称。乌克兰的政治自决使莫斯科目瞪口呆，并成为一个榜样，原苏联的其他共和国虽然开始时仍较胆怯，随后均纷纷仿效。

　　俄罗斯失掉其在波罗的海的主导地位的一幕在黑海重演，不仅是由于乌克兰独立，也是因为格鲁吉亚、亚美尼亚、阿塞拜疆这些新独立的高加索国家，为土耳其恢复其一度失去的在本地区的影响增加了机会。1991年以前，黑海是俄罗斯海军力量进入地中海的出发点；到20世纪90 年代中期，俄罗斯在黑海仅剩一小条狭长的沿岸地带。为苏联黑海舰队的残余部分使用在克里米亚的基地，俄罗斯同乌克兰仍争执不休。俄罗斯眼睁睁地恼怒地看着北约—乌克兰联合进行海军和登陆演习，土耳其在黑海地区影响不断扩大。俄罗斯还怀疑土耳其向车臣抵抗分子提供了有效的援助。”

　　这，就是俄罗斯绝对不可能允许乌克兰加入北约的原因所在。明白了这一点，读者就能够理解为什么普京会在前几天的电视讲话中说：“我再次强调，对我们来说，乌克兰不仅仅是一个邻国：它是我们自己的历史、文化、精神空间不可分割的一部分。他们是我们的战友、亲人，其中不仅有同事、朋友、前同事，还有亲人：是有血缘联系，与我们有亲情的人。”

　　可是，2018年3月，时任乌克兰总统彼得·波罗申科居然提出修宪，要将其推动乌克兰加入欧盟和北约的方针通过宪法的形式加以确定。当月10日，北约承认了乌克兰的“申请国”身份。9月，波罗申科正式向乌克兰议会递交了相关宪法修正案。11月，乌克兰议会一读通过该修正案。2019年2月7日，乌克兰议会最终通过关于加入欧盟和北约方针的宪法修正案，把乌克兰加入欧盟和北约作为国家基本方针写入宪法，并将该法案提交总统签署。2月19日，波罗申科签署该法案。

　　根据该宪法修正案，将在乌克兰现行宪法的前言中加入“确定乌克兰人民欧洲身份和乌克兰欧洲及欧洲大西洋方针的不可逆转性”字样；在宪法第85条中增加“实现国家获得欧盟和北约成员国资格的战略方针”字样；在第102条中增加“乌克兰总统是实现乌克兰加入欧盟和北约战略方针的担保人”字样；在第116条中增加“保障国家加入欧盟和北约战略方针的实现”字样。

　　局势发展到这一步，俄乌之战事实上就已经箭在弦上了。因为加入北约有两个先决条件，一是不得出于战争状态，二是不得存在领土争端。而在《北大西洋公约》的第五条明确规定：“The Parties agree that an armed attack against one or more of them in Europe or North America shall be considered an attack against them all and consequently they agree that, if such an armed attack occurs, each of them, in exercise of the right of individual or collective self-defence recognised by Article 51 of the Charter of the United Nations, will assist the Party or Parties so attacked by taking forthwith, individually and in concert with the other Parties, such action as it deems necessary, including the use of armed force, to restore and maintain the security of the North Atlantic area.”

　　翻译成中文的意思是：各缔约国同意，凡是对于欧洲或北美的任何一个或多个缔约国的武装攻击，均视为对于所有缔约国的攻击。因此，各缔约国同意，一旦有这种武装攻击发生，各缔约国将根据《联合国宪章》第五十一条所承认之单独或集体自卫权，单独或会同其他缔约国采取必要的行动，包括使用武力，以恢复并维持北大西洋地区的安全。

　　换句话说，一旦乌克兰决意加入北约，俄罗斯别无选择，只能赶在其加入北约之前开战。因为，一旦俄罗斯对乌克兰开战，乌克兰就无法加入北约。而一旦乌克兰加入北约，那么俄罗斯就再也无法对乌克兰开战了，因为那意味着俄罗斯同时面对北约三十个成员国开战。

　　所以，在波罗申科于2019年2月签署将乌克兰加入欧盟和北约作为国家基本方针写入宪法的修正案时，就已经埋下了日后俄乌战争爆发的导火索。可当时正值乌克兰大选前期，波罗申科极有可能丢掉政权，俄罗斯当然不会选择在这时候动武。4月21日，弗拉基米尔·泽连斯基在大选中获得压倒性胜利，当选为新任乌克兰总统，并于5月20日就职，成为俄罗斯新的谈判对象。事实上，泽连斯基也是支持乌克兰加入北约的，只是半年后就爆发了新冠疫情，遂使得防治疫情变成了全球局势的焦点，自然就没人顾得上去讨论乌克兰加入北约这样棘手的话题。待到疫情的阴霾逐渐淡去，俄乌之间的局势就再次紧张起来，并最终演变成激烈冲突。

　　2022年1月26日，美国与北约以书面正式拒绝俄罗斯所画的红线，即北约承诺不再东扩，不让乌克兰加入等。且措辞非常强硬，要求俄罗斯撤军，不要侵略乌克兰。

　　局势发展到这一步，其实就意味着俄乌之战将一触即发。只是，由于中国要在二月份开北京冬奥会，不宜被俄乌之战吸走全球关注的眼球。待到2月20日晚北京冬奥闭幕，俄罗斯21日就发表了长达一个小时的演讲，宣布承认位于乌克兰东部地区的顿涅茨克和卢甘斯克共和国独立了。三天后，俄乌之战正式打响。