徐吉军：金融大佬曝行业黑幕，是污点证人还是正义爆棚？

lameihua

　　最近几天，金融市场因为私募人士叶飞的爆料，引起多家公司股价激烈震荡！

　　5月9日，叶飞在微博上发文称，中源家居（603709.SH）市值管理找的盘方蒲菲迪，向他提供上市公司200名股东名册等资料，提出锁仓代持，并许诺股价拉升30%，让他的下家公募基金和券商资管购买公司股票。

　　叶飞安排的下家于3月31日1500万元买入中源家居后，股价反而不断下跌使其出现较大损失，随后操盘方赖账不付尾款。

　　简单归纳描述叶飞披露的故事情节：

　　中源家居操盘方想出货，但出货前需要拉升股价；

　　拉升股价需要有操盘资金，操盘资金需要通过将持有的股票交给公募基金代持，交易方式需要在二级市场操作；

　　叶飞安排公募基金在二级市场吃进操盘方甩出的中源家居股票，操盘方拿到1500万元后并没有按照承诺去操盘拉升股价，中源家居股价反而下跌，造成叶飞公募基金遭遇重大损失。

　　叶飞的公募基金损失倒也无妨，关键是承诺给公募基金管理人的回扣尾款还没到位，前期约定时只给了10%定金，还有高达90%的尾款没给。

　　现在公募基金管理人要求拿到应得的回扣，而中源家居操盘方拒绝支付，叶飞无法交代，于是掀桌子摔酒杯公开举报！

　　这件事情的性质当然不是一般的民事纠纷，而是涉嫌共同操纵市场，这是共同策划并实施了犯罪行为，最终因为内讧曝光。

　　事情并不因为叶飞主动爆料而改变其性质，充其量他算是公开举报人，或许还会加上投案自首，但要说自己无辜，在法律上肯定说不过去。

　　1、黑幕

　　中国老百姓在金融市场一直就是韭菜，被各类神仙来回收割而无可奈何，关键原因就是监管部门不作为，对相关犯罪行为缺乏主动调查的动力。有些机构有些人，因为个人利益交织，共同参与其中也是有可能的。

　　中国公众一直对金融市场的黑幕缺乏认知，同时也缺乏索赔的习惯。原因主要在于监管部门对金融市场的索赔宣传不够，对很多恶性事件习惯性捂盖子，唯恐成为公共事件引起舆情危机，影响社会稳定，更会导致监管机构被追责，某些人的乌纱帽必然不保。

　　在这种背景下，我们会发现中国公众似乎心甘情愿被坑害，做韭菜，当肥猪，任人宰割而一声不吭。破产后跳楼者经常有，但是能够发现黑幕并索赔的反而少见！

　　截至到5月15日，叶飞爆料中已经提及中源家居（603709）、东方时尚（603377）、维信诺（002387）、昊志机电（300503）、隆基机械（002363）、ST华钰（601020）、今创集团（603680）、法兰泰克（603966）、祥鑫科技（002965）等9家上市公司。

　　对于此事，证监会已经宣布启动核查程序。

　　证监会称，对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为，证监会始终秉持“零容忍”态度，依法予以严肃查处，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动，我会将一查到底、依法严惩，并及时向社会公布。

　　汉唐君认为，私募人士叶飞揭露的相关黑幕，所有在二级市场买卖过涉案公司股票的投资人，都应该积极关注相关索赔事宜。

　　只有公众养成锱铢必较勇于索赔的习惯，才能有效打击金融领域唯利是图，操纵市场的罪恶行径！

　　类似于叶飞揭露的这种事，如果是在美国那就是轩然大波，绝对会掀起大案，所有涉及到的公司股票，二级市场投资人都会申请索赔。涉案公司甚至会被罚款倒闭。

　　2、安然事件

　　2001年的美国安然公司倒闭事件，充分说明在美国对金融造假犯罪的打击力度。

　　2001年年初，一家有着良好声誉的投资机构老板吉姆·切欧斯公开对美国能源巨头安然公司的盈利模式表示了怀疑。他指出，虽然安然的业务看起来很辉煌，但实际上赚不到什么钱，也没有人能够说清安然是怎么赚钱的。

　　切欧斯发现，作为安然的首席执行官，斯基林一直在抛出手中的安然股票，而他不断宣称安然的股票会从当时的70美元左右升至126美元。正是这一点引发了人们对安然的怀疑，并开始真正追究安然的盈利情况和现金流向。

　　2001年8月中旬，人们对于安然的疑问越来越多，并最终导致了股价下跌。2001年10月22日，美国证券交易委员会瞄上安然，要求公司自动提交某些交易的细节内容，并于10月31日开始对安然及其合伙公司进行正式调查。

　　2001年12月2日，安然正式向破产法院申请破产保护，破产清单中所列资产高达498亿美元，成为美国历史上最大的破产企业。

　　安然假账问题也让其审计公司安达信面临着被诉讼的危险。位列世界第一的会计师事务所安达信作为安然公司财务报告的审计者，既没审计出安然虚报利润，也没发现其巨额债务。

　　安达信曾经是和普华永道、毕马威、安永、德勤比肩的全球五大会计师事务所之一。

　　安然案爆发的半个月时间，安达信销毁了数千页安然公司的文件，直到11月8日收到美国证交委的传票后才停止销毁文件。

　　2002年3月，美国司法部以妨碍司法公正对安达信提起刑事诉讼，理由是该公司在安然丑闻事发后毁掉了相关文件和电脑记录，从而开创了美国历史上第一起大型会计行受到刑事调查的案例。

　　2022年6月，安达信被美国法院认定犯有阻碍政府调查安然破产案的罪行。安达信就此宣告倒闭，结束了近90年的会计审计执业。

　　在安然破产事件中，损失最惨重的无疑是那些投资者，尤其是仍然掌握大量安然股票的普通投资者。投资人为挽回损失只有提起诉讼。

　　安达信作为会计审计机构，帮助安然公司做假账欺骗投资人，是犯罪同谋，最终倒闭也是罪有应得。

　　3、獐子岛事件

　　中国金融市场上比较有名的是獐子岛事件！

　　獐子岛（002069）是大连的一家海产品养殖公司，主营业务是养殖虾夷扇贝和海参。早在2010年，就有专家向汉唐君推荐这只股票，号称股价肯定过百元！但我一直对荐股行为并不感冒，所以当耳旁风听过。

　　到了2014年10月，獐子岛集团宣布他们养的价值10亿人民币的扇贝，全都跑了，因为扇贝的生长水域北黄海的水温异常冰冷。

　　2015年的6月1日晚，獐子岛集团发布公告称，于2015年5月15日启动春季底播虾夷扇贝抽测活动，抽测涉及2012年、2013年、2014年底播未收获的海域160余万亩，抽测调查结果显示，公司底播虾夷扇贝“尚不存在减值的风险”。

　　这个公告引起大量投资者质疑，“难道因冷水团失踪的扇贝又游回来了”？

　　2018年1月，獐子岛又公告说，因为海洋灾害导致扇贝“饿死”，公司在年报中披露亏损7.23亿元。

　　2019年一季度，獐子岛又说“扇贝跑了”，公司亏了4514万元。

　　“扇贝逃跑”，“扇贝饿死”这样的说辞太匪夷所思，于是獐子岛被立案调查近两年半，监管甚至出动了卫星，才得以确认獐子岛违法违规的事实。

　　证监会调查的时候要找证据，要求獐子岛提供捕捞船的航海日志和捕捞区域记录，獐子岛就说没有记录。

　　证监会很机智，找北斗星通提供了船只的北斗定位记录，一点点复现了船只航行轨迹，发现船只实际捕捞区域，和獐子岛计提成本的捕捞区域差异很大，成为了造假的重要证据。

　　2020年6月15日，证监会对獐子岛公司处以60万元罚款，对15名责任人员处以3万元至30万元不等罚款，对4名主要责任人采取5年至终身市场禁入。众多投资人表示判罚实在太轻。

　　后来，证监会发布消息，依法向公安机关移送獐子岛及相关人员涉嫌证券犯罪案件，总是上演“扇贝魔术”的獐子岛及相关人员被追究刑事责任。

　　4、贪婪

　　类似于扇贝逃跑，扇贝回来的闹剧，这些年来在中国金融市场屡见不鲜。

　　归根结底一个原因就是处罚太轻，犯罪成本极低。很多涉案人根本不拿着这种操纵市场的行为当作犯罪，于是为所欲为！

　　如同这次私募人士叶飞揭露的事件，相关人员通过互相协作，利用公募基金帮助私募资金获利，这种行为在市场上也是世人皆知。

　　如果操盘成功了，公募基金的操盘手就获得双重收益：基金超额收益激励和内幕交易回扣。如果操盘失败了，公募基金的操盘手依然可以获得内幕交易回扣。而损失则由公募基金的认购人，也就是基民承担。

　　无论游戏怎么玩，最终都是无辜民众买单，获利的是所谓的金融圈精英。

　　有一位圈内有名的兄台，早在20年前就是中关村有名的企业家。他在2008年运作公司在香港上市，上市后沉迷于声色犬马游艇美人，大搞财色交易。

　　不知道受谁怂恿，这位仁兄筹集资金在香港金融市场与人联合操盘，股价拉升后被合作伙伴暗算，对方迅速甩卖离场，他站在高位被套。标的股票沦为香港市场的仙股，价格低于一元，解套之日遥遥无期。

　　如今这位曾经的大佬，被逼无奈连住房都卖掉还债，年过花甲租房为生，东山再起的机会非常渺茫。曾经左拥右抱风流潇洒，如今零落成泥碾作尘。

　　华尔街的金融游戏进入中国后，中国金融市场对实体经济的扶持愿望越来越低，业内人士越来越推崇华尔街之狼的那种凶残获利方式。

　　金融精英们越来越沉迷于虚拟经济下的金融游戏，而对金融和实体经济的转换机制缺乏深刻认知。

　　如果金融精英最终都沦为华尔街之狼那种人士，必然是中国经济的灾难，绝不是好兆头。

　　5、正义

　　近年，中国金融领域发生的诈骗案和非法集资案以及互联网金融带来的破产惨剧实在触目惊心。

　　这种现象产生的原因一方面是游戏设计人心存侥幸欲壑难填，一方面是因为太多人希望一夜暴富，缺乏清醒的认识，心甘情愿上当受骗！

　　对于这种现象，单纯依靠普通民众擦亮眼睛去辨别真伪，难度太大。关键是监管机构不能整日坐在办公室里玩姜太公钓鱼。

　　很多性质恶劣的金融案件以及非法操纵市场的犯罪行为，监管机构完全应该主动监控，主动调查，以正义的铁拳捍卫正义，以法律的公正捍卫法律！

　　这次曝出中国金融市场黑幕的叶飞，堪称中国版华尔街之狼，他到底算是污点证人，还是正义人士，有待监管机构调查确认！

　　中国关于金融犯罪的法律，有必要继续完善细化，才能有效管控华尔街金融游戏在中国市场反复上演！