刘晓博：最大的麻烦是什么？

lameihua

　　刚刚过去的周末，应“阳光100”的邀请到烟台走了一圈，考察了当地的房地产市场。所以过去两天，没有更新公众号。

　　这两天最大的新闻，是抖音海外版TikTok受到美国政府“强行关闭”的威胁，被迫在“刺刀下”跟微软谈判，打包出售在美国的业务。特朗普给出的时限是45天（9月15日之前），如果到时候谈不拢，就关闭。

　　TikTok在美国大约有4000万用户，并有可能在2021年末突破5000万。此前路透社的报道说，TikTok美国业务的估值为500亿美元左右。由于特朗普政府开出了45天最后谈判期限，最终能卖多少钱尚未可知。

　　此外，还有消息说：特朗普政府会继续对中国的软件公司下手，抖音只是开胃菜。

　　受这些消息的影响，今天A股市场里粮食股、军工股都大涨。粮食和军工同时涨意味着什么，是显而易见的。

　　那么问题来了：中美会出现更激烈的对抗吗？未来我们最大的麻烦是什么？

　　今天是8月3日，距离美国大选投票的11月3日，正好还有3个月。我4月的时候就预言，今年股市在3季度（主要是7月、8月）将有“吃饭行情”，而9月3日之后，由于距离美国大选只有2个月，不确定性将大幅提升，很难有像样的行情。

　　预言的前半段已经被证实。

　　A股在6月末启动，7月上旬出现了飙升行情，大量新资金、新股民入市。7月中旬以来A股出现了较大幅度调整，主要是两个因素造成的：前期上涨太快，中国官方主动泼凉水降温，特朗普突然发动的“领事馆之争”。

　　关闭领事馆事件之后，我曾撰文告诉大家，没有什么大不了的。最近4个交易日的走势，证实了这一点。A股的行情仍然在夹缝中顽强生存。

　　展望未来，在美国大选之前特朗普一定还有针对中国的，更具震撼力、戏剧性的政策出台。有些政策未必最终真的落地，但可能会宣布，这好比举起鞭子、大选后再轻轻放下。

　　越是这类政策，其威慑力度反而越大。比如终止中美贸易协定，比如禁止中国使用SWIFT系统，再比如在南海擦枪走火之类的，或者拨弄一下台海敏感的神经。

　　所以，中美未来非常可能有更激烈对抗。但当你以为“破”了的时候，却会反弹回来，重新进入安全区间。

　　这就是特朗普的惯用手段——极限施压。

　　所以，9月下旬之后，特别是10月份，将是股市最容易亏钱的时候。

　　抛开大选因素，从中长期看，美国对华政策是不会发生改变的。中国面临的压力将逐步加大。

　　特朗普的第一个任期，中国面临的压力是这个不靠谱的总统，常常出人意料地“变脸”。如果拜登上台，中美关系的震荡幅度会减少，但拜登可能真的搞出“对华施压统一阵线”，让中国面临更大的、更实质性的压力。

　　那么，是特朗普连任对中国更有利吗？可能是，但也未必。因为他进入第二个任期后，情况也将发生巨变。没有了连任压力，特朗普在经济上就不必看中国脸色，下手或许更狠。

　　所以，不管特朗普连任和拜登上台，中国都要做好面对更大压力的准备。

　　这就是中国面临的最大危险，我们面临的最大麻烦吗？

　　不是。

　　我们最大的危险或者麻烦，是“内卷化”，这其实也是我这篇文章想探讨的核心问题。

　　最近一段时间，“内卷化”这个词突然热起来，很多人没有搞明白它的含义，但都在使用。大家从直觉上会觉得，“经济内循环”跟“内卷化”存在某种必然联系，或者是“内循环”的另外一种时髦的说法。

　　“内卷化”最早是美国人类学家吉尔茨（Clifford Geertz）在研究印尼爪哇的水稻农业时，发明的。他想表达的意思是：一种社会或文化模式在达到一种确定的形式后，便停滞不前或无法转化为另一种高级模式的现象。

　　说白了，就是“一旦成型、就拒绝成长”。

　　吉尔茨发现，在殖民地时代和后殖民地时代的爪哇，农业生产长期以来原地不动，只是不断地重复简单再生产，不能提高单位人均产值。

　　其实这种现象，在中国也长期存在。中国农业从汉代到清代，进步也不太大。除了明朝中后期因为地理大发现，中国引进了一些新品种（比如玉米、红薯、土豆、辣椒）之外。

　　为什么在将近2000年里，中国农业的进步不太大，出现了内卷化？说到底，原因有两个：

　　第一，帝国时代，中国虽然非常重视农业、视为国本，但轻视技术和商业。技术和商业，恰恰是让农业升级、进步的重要动力。

　　在古代中国，你越是动手能力强，精通算学、物理或者天文，那么你的地位越低，反而不如只会背诵儒家经典的书呆子。在这种背景下，不可能有人会花大力气去研究农业技术，或者其他技术。至于商人，也是被主流社会抑制的、歧视的，因为你有资本、见识广和组织能力。

　　第二，帝国时代，中国对其他国家天然有戒备心理。除了臣服我们的，新的国家一般拒绝交往。无论是海禁，还是一口通商，都是这种心态的反应。对于西方先进技术，我们不仅看不起，而且没有任何兴趣学习，一律斥之为“奇技淫巧”。

　　事实上，如果明朝中后期没有土豆、红薯、玉米的输入，地少人多的矛盾爆发就会提前，明朝可能会早灭亡很多年。

　　换句话说，土豆、红薯、玉米延缓了明朝的灭亡。就如同后来清代后期，海关税延缓了大清的灭亡一样。

　　而这些新鲜事物，恰恰是王朝此前拒绝接受的。

　　从上面分析可以看出：所谓“内卷化”，就是一个国家、社会进入“毛驴拉磨”的状态，虽然很勤奋地在走，但仍然原地打转，无法突破、无法升级。

　　“内卷化”来自两大核心原因：拒绝开放，拒绝改革。

　　内卷化时代，老百姓生活会比较苦，怎样努力都无法改变命运，因为机会太少了。帝国的管理者也非常困惑，戎狄怎么越来越难以对付？就连日本这样的蕞尔小国、昔日属国，都可以打败我们？

　　中国近现代历史上，有两个“内卷化”时期，一个是洋务运动之前的晚晴，一个是“文革时期”。其结果，都造成了中国的落后。“内卷化时期”，中国的城镇化率非常低，甚至被迫逆城镇化，比如让知识青年上山下乡。

　　“内卷化”时代，还容易出现恶性通胀。比较典型的是苏联解体之后的俄罗斯，还有近年来的伊朗。通胀的最后结果，是币值改革。通过旧钱换新钱，删除票面上的3个零或者4个零。

　　“内卷化”还会让国家变得落后，难以维护自己的合法权益。

　　在未来中美战略博弈中，中国一定要力避“内卷化”。其关键，是要坚持改革开放。

　　7月30日召开的政治局会议，在分析了当前形势之后，提出了一系列对策。其中包括“加快形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”，“牢牢把握扩大内需这个战略基点”等。

　　更为重要的是，这次会议的通稿5次提及了开放，7次提及了改革。并提出“必须坚定不移推进改革，继续扩大开放，持续增强发展动力和活力。”

　　为什么开放、改革能避免中国“内卷化”？

　　因为只有开放，我们才能知道世界发生了什么，有什么最新的科技进步，未来发展的方向在哪里，才能奋起直追。而改革，则是自我调整各种制度，来适应时代的发展。

　　历史已经无数次证明：“内卷化”必然导致国家、民族落后，变得弱小、容易被动挨打。

　　至于怎样衡量我们改革开放的成果？可以观察下面四个分项指标：

　　1、人民是否变得更愿意消费、更有能力消费；

　　2、民营企业家是否变得更愿意扩大投资，而不是去热衷炒房、或者移民；

　　3、外资企业是否变得更愿意扩大投资，而不是撤离；

　　4、基层公务员是否变得更有效率，营商环境是否变得更好。

　　如果上述四个要素都不断向好，那么中国一定会变得更有活力。反之，则将出现“内卷化”。

　　避免“内卷化”，应该是中国未来20年最重要目标。