皮海洲：遏制“股市黑嘴”廖英强案具有借鉴意义

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　　7月15日晚间，据上海经侦ECID官方微博通报：近日，上海市公安局经侦总队根据相关线索，侦破一起非法经营证券、期货投资咨询业务案件，廖某强等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。主持人廖某强伙同胞兄等人，非法从事证券、期货投资咨询业务，非法获利金额巨大。该案目前还在进一步调查中。

　　这是一年之后，廖英强案再一次出现在投资者的视野。上海经侦ECID官方微博中提到的廖某强也就是一年之前遭到证监会行政处罚的“股市黑嘴”廖英强。去年4月3日，证监会作出行政处罚决定，对廖英强以“抢帽子”的方式操纵市场行为作出处罚，没收违法所得43,104,773.84元，并处86,209,547.68元罚款。即共计罚没1.29亿元。

　　廖英强案在当时受到市场的极大关注。一方面廖英强是“名人”，是知名电视台的知名证券节目的知名主持人，具有名人效应。另一方面廖英强案涉及的金额较大，罚没款达到了1.29亿元，是名符其实的大案。此外，廖英强本人的“炒作”也让该案的社会关注度进一步提高。面对证监会开出的1.29亿元的罚单，廖英强不仅表示自己有支付能力，而且还公开表示“相当于花1亿多做了个广告”，这种将“罚单”当成广告来炒作的做法，显然是对股市监管的蔑视。同时也激起了舆论方面的公愤。正所谓不作死就不会死，廖英强在一年之后又被刑事拘留，这显然是廖英强本人的咎由自取。

　　不论是从证监会的调查还是从上海经侦方面的调查来看，廖英强都是一名“股市黑嘴”，或者说，廖英强都是“股市黑嘴”的重要代表人物。因此，在遏制“股市黑嘴”方面，廖英强案其实是有借鉴意义的。这种借鉴意义至少表现在两个方面。

　　首先，对“股市黑嘴”要进行重罚。这是遏制“股市黑嘴”应有的基本措施。从廖英强案来看，基本上体现出了这种精神。虽然证监会对廖英强案并没有执行“没一罚五”的顶格处罚，而是采取了“没一罚二”，但由于廖英强案涉案金额较大，因此，“没一罚二”的结果仍然还是对“股市黑嘴”们具有震慑力的。毕竟1.29亿元的罚没金额不是一般人所能够承受得起的，其震慑作用还是显而易见的。

　　其次，廖英强案的最大借鉴意义在于追究“股市黑嘴”们的刑事责任。虽然就廖英强案来说，这种追究刑责是廖英强本人“作死”。但就遏制与打击“股市黑嘴”来说，追究刑事责任确实是一个行之有效的方法。既然经侦方面已经介入到廖英强案件中来了，而且已经掌握了廖英强等人非法获利金额巨大的证据，并且已经对廖英强等8名犯罪嫌疑人采取了刑事拘留措施，那么，下一步追究廖英强等人的刑责将是意料之中的事情。如果最终能够判处廖英强数年徒刑，让廖英强又挨罚又坐牢，这对于“股市黑嘴”来说是有震慑力的。

　　当然，就廖英强案来说，还有两点是需要反思的，这对于遏制“股市黑嘴”也是有借鉴意义的。

　　一是要加强对“股市黑嘴”的日常监管，铲除“股市黑嘴”赖以生存的土壤。以廖英强为例，其本人并无相应的从业资格，其公司也无相应的资质，但廖英强却可以在线上线下进行股票分析，甚至还可以在股票类电视节目里出任嘉宾，甚至是节目主持人，这暴露出来的是监管的漏洞。如果能够加强这方面的监管，“股市黑嘴”们赖以生存的环境就难以为继了。

　　二是对于“股市黑嘴”必须实施终身市场禁入，让“股市黑嘴”们不能重回股市，不能继续为害股市。比如，从证监会去年4月3日发布的《行政处罚决定书（廖英强）》来看，只是对廖英强进行的罚没惩处，却没有实施市场禁入。这显然是该案的一个不足之处。实际上，对于“股市黑嘴”决不能心慈手软，要让黑嘴们为此付出终身的代价。