又有头部券商因场外期权业务违规被监管局采取出具警示...

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　　日前，证监会北京监管局对某头部券采取出具警示函措施，决定称，经查其在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。

　　公告写到，反映出你公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　这已经不是这家券商首次因场外期权业务被罚了，上一张罚单发生在2022年6月，证监会披露的罚单显示，证监会经查发现公司1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定。反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，证监会决定采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　2022年6月，同时被罚还有另外两家证券公司，其中一家被罚是因为：一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。

　　另外一家券商被罚的因为是证监会发现公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者。

　　场外期权业务，主要面向专业机构投资者，最近两三年来在投资者对风险对冲、策略组合管理需求增长等因素的刺激下，场外期权这几年发展十分迅猛！（券商场外衍生品存量规模超过2.3万亿，跨境存量规模突破7500亿元）而且场外期权的市场集中度较高，份额主要集中在几家头部券商。

　　监管将从事场外期权的券商划分为一级交易商以及二级交易商，一级交易商有8家，二级交易商目前有37家。